Бюллетень Для Голосования На Общем Годовом Собрании Акционеров Образец

Годовое общее собрание акционеров: оформление подготовки и проведения

Годовое общее собрание акционеров: оформление подготовки и проведения

В этом номере мы акцентируем ваше внимание на оформлении документов в процессе регистрации участников, прибывших на общее собрание акционеров; бюллетеня для голосования, попутно объясняя правила обычного и кумулятивного голосования; протокола самого собрания, а также протоколов и отчета счетной комиссии. Мы объясняем, какие возможны вариации оформления с учетом последних нововведений ФСФР.

Счетная комиссия

В обществе с числом акционеров (владельцев голосующих акций) более 100 создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров. Если держателем реестра является профессиональный регистратор, выполнение функций счетной комиссии может быть поручено ему. Если владельцев голосующих акций более 500, то функции счетной комиссии в обязательном порядке выполняет регистратор (причем именно тот, который ведет реестр акционеров данного АО).

В составе счетной комиссии должно быть минимум 3 человека. Кроме того, в счетную комиссию не могут входить:

члены Совета директоров (наблюдательного совета) общества;
члены ревизионной комиссии (ревизор) общества;
члены коллегиального исполнительного органа общества;
единоличный исполнительный орган общества (обычно это генеральный директор), а равно управляющая организация или управляющий,
а также лица, выдвигаемые кандидатами на вышеперечисленные должности.

В задачи счетной комиссии входит:

проверка полномочий и регистрация лиц, участвующих в общем собрании акционеров;
определение кворума общего собрания акционеров;
разъяснение вопросов, возникающих в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании;
разъяснение порядка голосования;
обеспечение порядка голосования;
подсчет голосов;
подведение итогов голосования;
составление протокола об итогах голосования и передача его в архив вместе с бюллетенями для голосования.

Порядок работы, статус и полномочия счетной комиссии в ОАО, как правило, регулируются отдельным локальным нормативным актом. Он утверждается общим собранием акционеров и является одним из основных документов организации. На наш взгляд, он должен содержать и общие требования к порядку оформления протоколов счетной комиссии. Их может быть два:

первый протокол – о результатах регистрации акционеров на общем собрании (данный документ нужен прежде всего для определения кворума по вопросам повестки дня собрания);
ну и, естественно (согласно требованиям ст. 62 ФЗ «Об АО»), – протокол об итогах голосования, на его основании составляется отчет об итогах голосования. Протокол об итогах голосования на общем собрании подписывается членами счетной комиссии, а в случае если функции счетной комиссии выполнял регистратор, – лицами, уполномоченными регистратором. Если же число акционеров менее 100, то счетная комиссия может не создаваться; тогда такой протокол подписывается председателем собрания и секретарем.

Регистрация акционеров и их представителей

Общему собранию акционеров всегда предшествует процедура регистрации участников. В рамках данной процедуры устанавливаются полномочия лиц, которые выразили желание принять участие в общем собрании акционеров (ОСА). Регистрация лиц, участвующих в ОСА, должна осуществляться по адресу места проведения этого собрания. Процесс регистрации по сути представляет собой процесс идентификации прибывших путем сравнения данных, содержащихся в списке лиц, имеющих право на участие в ОСА, с данными предъявляемых документов.

Если интересы акционеров представляют доверенные лица, то должна производиться также проверка их полномочий – представленные ими документы проверяются формально:

Если речь идет о доверенности, то необходимо установить:
- не истек ли срок полномочий. Доверенность всегда выдается на определенный срок. ГК РФ установил максимальный срок ее действия – 3 года. Срок действия в доверенности может быть и не указан, в этом случае она считается действующей на протяжении 1 года с даты выдачи. Дата выдачи доверенности – ее обязательный реквизит, без которого она недействительна! Доверенность может быть выдана не только на срок, но и на участие в конкретном собрании акционеров;
- есть ли в доверенности все необходимые сведения. В соответствии с ФЗ «Об АО» доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе:
  - для физического лица – имя, данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ),
  - для организации – наименование, сведения о месте нахождения;
- не был ли ранее получен акционерным обществом отзыв доверенности;
- заверены ли подписи надлежащим образом. Если доверенность на голосование выдается физическим лицом, то она должна быть заверена нотариально. Если выдается юрлицом, то необходимо учесть требования пункта 5 статьи 185 ГК РФ2.
Если же речь идет о лице, исполняющем обязанности единоличного исполнительного органа (ЕИО) юридического лица-акционера, кроме его личности (путем предъявления паспорта), необходимо проверить:
- название должности и полномочия такого должностного лица. Это можно установить по уставу организации-акционера (обычно предъявляется его нотариально заверенная копия);
- факт назначения явившегося к вам на собрание человека на должность, указанную в уставе как ЕИО.В зависимости от организационно-хозяйственной формы можно предъявить протокол или решение полномочного органа (для ООО – общего собрания участников, для АО – общего собрания акционеров или Совета директоров, для учреждения – решение учредителя), а также выписку из него. Дополнительно можно попросить представить выписку из ЕГРЮЛ, подтверждающую факт внесения в него этой информации. Однако необходимо помнить, что реестр имеет только информационный характер и основным документом является протокол о назначении;
- если ЕИО ограничен в полномочиях, то кроме документов, подтверждающих его полномочия о представлении интересов юридического лица без доверенности, должен присутствовать также протокол вышестоящего органа юридического лица-акционера, имеющего полномочия на принятие решений. Причем в таком протоколе должны содержаться точные формулировки вопросов повестки дня и решение о том, как необходимо по ним голосовать.

Передача права акционера на участие в ОСА представителю зафиксирована в Положении об общем собрании акционеров ОАО «Кулебакский завод металлических конструкций»3

Статья 28. Передача права на участие в общем собрании акционеров

1. Передача прав представителю акционера осуществляется путем выдачи письменного полномочия – доверенности.

2. Акционер вправе выдать доверенность как на все принадлежащие ему акции, так и на любую их часть.

3. Доверенность может быть выдана как на весь комплекс прав, предоставляемых акцией, так и на любую их часть <. >

8. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя и лично осуществлять права, предоставляемые акцией, прекратив действие доверенности. Акционер вправе, не прекращая действие доверенности, заменить своего представителя и лично осуществлять права, предоставляемые акцией <. >

Если доверенность представителя отозвана в указанном порядке, он не может быть зарегистрирован для участия в общем собрании акционеров.

Образцы генеральной, специальной и разовой доверенности, а также доверенности на английском языке с апостилем и ее переводом на русский язык, общие правила оформления этого документа вы найдете в статье «Выдаем доверенности на представление интересов организации» в № 10’ 2011 и № 11’ 2011

Теперь приведем образцы двух доверенностей:

для простого случая, когда одно доверенное лицо полностью представляет на ОСА интересы акционера, не имея каких-либо ограничений (см. Пример 15), и
для более сложного, когда передача полномочий осуществляется только на часть акций (см. Пример 16).

Эти доверенности немного отличаются способом размещения некоторых реквизитов. В обеих текст разделен на смысловые абзацы, что не соответствует привычным правилам русского языка, зато позволяет быстро находить ключевую информацию: кто, кому и что доверил (такой вариант оформления доверенности встречается все чаще).

Обратите внимание на реквизиты, которые используются для идентификации организации и физлица, фигурирующих в доверенности.

А вот наличия в этом документе подписи доверенного лица закон не требует (без нее доверенность тоже будет действительна), просто ее наличие поможет дополнительно защититься от мошеннических действий, т.к. позволяет сличить образец подписи в доверенности с теми росчерками, которые на других документах будет ставить представитель.

Доверенность на участие в ОСА – общий случай

Доверенность на передачу полномочий по части акций

Состав участников собрания, проводимого в форме совместного присутствия, фиксируется благодаря заполнению Журнала регистрации участников (Пример 17). В случае направления акционерами бюллетеней в общество (вместо личного присутствия на собрании) представляется целесообразным составлятьведомость регистрации поступивших бюллетеней, где отражаются даты их поступления (по последней дате на оттиске почтового штемпеля). Кроме того, составляется протокол регистрации участников общего собрания акционеров (Пример 19). Требования к форме и содержанию перечисленных нами здесь регистрационных форм не установлены, поэтому каждое АО вольно разрабатывать их под себя, следуя здравому смыслу (можете использовать и наши образцы).

Журнал регистрации участников ОСА (самих акционеров, доверенных лиц и представителей)

Отметим только ряд сведений, которые целесообразно включить в Журнал регистрации участников ОСА в силу Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного приказом ФСФР России от 02.02.2012 № 12-6/пз-н4:

в сообщениях о проведении собрания должно быть указано время начала регистрации (п. 3.1 Положения). Фиксация в Журнале фактического времени начала регистрации поможет подтвердить, что регистрация началась в то время, которое было указанно в извещении о проведении ОСА. См. пометку 1 в Журнале из Примера 17;
согласно п. 4.6 Положения «регистрация лиц, участвующих в общем собрании, проводимом в форме собрания, должна осуществляться по адресу места проведения общего собрания». Указание этого адреса в Журнале послужит дополнительным подтверждением соблюдения данных требований. См. пометку 2 в Примере 17;
факт проверки документов, удостоверяющих личность, у прибывших на собрание (т.е. выполнение п. 4.9 Положения) дополнительно подтвердит наличие в Журнале заполненного столбца, отмеченного цифрой 3 в Примере 17;
лицевой счет открывается каждому зарегистрированному в реестре акционеров лицу – владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему. Он содержит данные не только о зарегистрированном лице, но и о виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях с ценными бумагами. Порядок присвоения номеров лицевым счетам определяется внутренними документами организации, осуществляющей ведение реестра акционеров. См. пометку 4 в Примере 17.

Бюллетень для голосования

Если в АО больше 100 владельцев голосующих акций, то голосование на годовом собрании акционеров общества должно в обязательном порядке проводиться с использованием бюллетеней для голосования. Если число акционеров меньше, без них можно обойтись, но стоит отметить, что если в собрании участвует больше 7–10 человек, то использование бюллетеней, на наш взгляд, уже оправдает себя. Во-первых, это ускоряет сам процесс голосования, а во-вторых, снижает риск конфронтации акционеров с обществом по поводу их действительной воли, высказанной в ходе голосования.

Действующее законодательство (абз. 2 п. 2 ст. 60 ФЗ «Об АО») предусматривает, что если в обществеболее 1000 акционеров, то бюллетени должны быть разосланы им заранее. Обычно это делается вместе с рассылкой уведомления о проведении ОСА5.

Если их меньше, то требование обязательной рассылки можно закрепить в уставе АО. Своевременная рассылка бюллетеней в небольших обществах позволяет повысить уровень доверия к органам управления, а в крупных – значительно упростить подсчет голосов. Кроме того, п. 3 ст. 60 ФЗ «Об АО» для тех, кто рассылает бюллетени, делает определенную поблажку: акционеры этих АО смогут принять участие в собрании лично либо направить заполненные бюллетени в общество для заочного голосования (при определении кворума и подведении итогов голосования будут учитываться голоса, представленные бюллетенями, полученными АО не позднее чем за 2 дня до даты проведения ОСА).

Во всех остальных случаях бюллетени раздаются при регистрации акционеров на ОСА.

В бюллетене для голосования должны быть указаны:

полное фирменное наименование и место нахождения АО;
форма проведения ОСА (собрание или заочное голосование);
дата, место, время проведения ОСА и почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени;
формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которым осуществляется данным бюллетенем6;
варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками «за», «против» или «воздержался». Напротив каждого варианта голосования должны содержаться поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, либо может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (в Примере 18 реализован второй вариант);
если по вопросу проводится кумулятивное голосование, то это должно быть специально отмечено;
упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером (см. пометку 1 в бюллетене из Примера 18);
в бюллетене должны разъясняться правила:
- обычного голосования – когда по вопросу повестки дня нужно выбрать только 1 вариант ответа: «за», «против» или «воздержался» (см. пометку 2 в Примере 18) и
- кумулятивного (если вопросы, поставленные на такое голосование есть в бюллетене) – оно применяется для выбора кандидатов на должности. Причем число кандидатов, между которыми распределяются голоса при кумулятивном голосовании, может превышать число лиц, которые должны быть избраны (например, Совет директоров состоит из 5 человек, а на эти места претендуют 9 человек, и лишь набравшие больше всего голосов пройдут в этот коллегиальный орган) – пометка 3 в Примере 18.

В Примере 18 продемонстрировано заполнение бюллетеня при обычном голосовании (вопросы № 1, 2 и 3 повестки дня) и при кумулятивном (вопрос № 7).

Процедурные вопросы

Перед началом обсуждения и голосования по вопросам повестки дня необходимо решить процедурные вопросы:

выбрать Председателя собрания;
секретаря собрания, как правило, назначает председательствующий, но в уставе или ином документе АО может быть прописана иная процедура (п. 4.14 Положения);
выбрать счетную комиссию, которая может действовать в течение одного собрания или, например, целого года; функции счетной комиссии может выполнять и регистратор, ведущий реестр акционеров этого АО; напомним, что если в АО менее 100 акционеров, то ее функции могут выполнять председатель и секретарь собрания.

Отдельно остановимся на проблеме отражения в протоколе ОСА и бюллетене ряда процедурных вопросов. Наиболее распространенный из них – избрание Председателя и секретаря собрания. Существует несколько вариантов, но их выбор не является произволом АО. Он зависит от того порядка, который изложен в его Уставе.

По общему правилу избрание Председателя, секретаря годового ОСА не может производиться на нем самом; обязанность председательствовать на ОСА законом возложена на Председателя Совета директоров, если иное не предусмотрено Уставом; а порядок исполнения функций Председателя в его отсутствие определяется локальным нормативным актом АО (например, Положением о Совете директоров). Таким образом, если в Уставе нет специальной оговорки о том, что Председатель должен избираться на годовом ОСА, то ни о каком голосовании по его кандидатуре речи быть не может. Годовое собрание ведет либо сам Председатель, либо в его отсутствие лицо, исполняющее его функции в соответствии с внутренними локальными актами.

Ситуация с секретарем до вступления в силу Положения была достаточно запутана. Однако сейчас она четко урегулирована п. 4.14 данного документа: «Секретарь общего собрания назначается председательствующим на общем собрании, если уставом или внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания, не установлен иной порядок его назначения (избрания)».

Если же в Уставе или локальном акте АО есть оговорки об избрании Председателя и секретаря, то данный вопрос, на наш взгляд, должен включаться в Повестку дня собрания и бюллетени для голосования под № 1. Вместе с тем необходимо понимать, что подобные оговорки могут привести к достаточно проблемным ситуациям, особенно в ходе корпоративных конфликтов. Общество может оказаться в ситуации, когда проведение собрания невозможно, поскольку акционеры не пришли к соглашению в отношении кандидатур в рамках решения процедурного вопроса.

Кто выполняет функции счетной комиссии, обычно тоже решается до собрания.

Т.к. вопрос определения кворума на собрании важен, то для подтверждения факта наличия кворума счетная комиссия может составлять такой процедурный документ, как протокол о результатах регистрации акционеров на ОСА (Пример 19).

Протокол о результатах регистрации акционеров на ОСА

Примечание к Примеру 19: с целью ускорения работы шаблон протокола можно подготовить заранее, при этом остаются незаполненными графы «зарегистрировано» и «общее число голосов зарегистрированных акционеров», которые заполняются потом от руки перед подписанием документа.

Как правило, первый вариант документа составляется для предоставления Председателю перед началом ОСА. Затем такие документы могут готовиться непосредственно перед слушанием каждого вопроса (регистрация продолжается, и вдруг удалось набрать кворум по тем вопросам, по которым его не было на начало собрания). Такой протокол не является обязательным и достаточно часто заменяется чем-то вроде отчетов или докладных записок за подписью председателя счетной комиссии. Этот документ содержит информацию об общем числе акционеров и числе акционеров, зарегистрированных на момент начала ОСА.

Владимир Матулевич, эксперт журнала «Юридический справочник руководителя»

Положение четко закрепляет, что общее собрание можно открывать, если есть кворум хотя бы по одному вопросу из повестки дня (п. 4.10). При этом у желающих принять участие в собрании возможность пройти регистрацию есть и после завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня (по которому имеется кворум), но до начала голосования.

Если же ко времени начала собрания нет кворума ни по одному из вопросов повестки дня, есть возможность перенести открытие, но максимум на 2 часа. Конкретный срок можно прописать в уставе либо внутреннем документе АО, регулирующем деятельность ОСА. Если этого не сделать, то открытие можно переносить только на 1 час. Причем делать это до бесконечности не получится: перенос возможен лишь 1 раз.

Во избежание корпоративных споров и для достижения полной объективности голосования в пункте 4.20 Положения приведен полный перечень типов акций, владение которыми на кворум не влияет.

К итоговым документам общего собрания Положение относит:

протокол общего собрания;
протокол об итогах голосования;
отчет об итогах голосования (если принятые решения и итоги голосования не оглашались в ходе собрания);
документы, принятые или утвержденные решениями общего собрания.

ФСФР в приказе № 12-6/пз-н довольно подробно расписала требования к каждому документу. Так, в протоколах достаточно воспроизвести основные положения выступлений. При этом по сравнению с прежними правилами перечень информации, которая должна быть в протоколе, расширился.

Последние годы государство в корпоративных отношениях активно поддерживает сторону акционеров как изначально более ущемленную по сравнению с «верхушкой» акционерного общества. Показательный пример – появление в КоАП РФ статьи 15.23.1, устанавливающей ответственность, в том числе за нарушение порядка подготовки и проведения общих собраний акционеров. Этой статьей предусмотрены немалые штрафы, порядок цифр следующий – от 2000 до 700 000 руб. (и, как вариант, – дисквалификация). Арбитражная практика показывает, что данная статья «пользуется спросом» у судов и ФСФР России. Так что с ней есть смысл ознакомиться.

Протоколы и отчет об итогах голосования

Протокол общего собрания акционеров составляется не позднее 3 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров в 2 экземплярах. Оба экземпляра подписываются председательствующим на ОСА и секретарем ОСА. В протоколе общего собрания указываются (п. 4.29 Положения):

полное фирменное наименование и место нахождения АО;
вид общего собрания (годовое или внеочередное);
форма его проведения (собрание или заочное голосование);
дата составления списка лиц, имеющих право на участие в ОСА;
дата проведения ОСА;
место проведения ОСА, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);
повестка дня ОСА;
время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в ОСА, проведенном в форме собрания;
время открытия и время закрытия ОСА, проведенного в форме собрания; а в случае если решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на собрании, то еще и время начала подсчета голосов;
почтовый адрес (адреса), по которому направлялись заполненные бюллетени для голосования при проведении ОСА в форме собрания (если голосование по вопросам, включенным в повестку дня ОСА, могло осуществляться путем заочного голосования);
число голосов, которыми обладали лица, включенные в список имеющих право на участие в ОСА, по каждому вопросу повестки дня общего собрания;
число голосов, приходившихся на голосующие акции общества по каждому вопросу повестки дня;
число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, с указанием, имелся ли кворум (отдельно по каждому вопросу повестки дня);
число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за», «против» и «воздержался»), по каждому вопросу повестки дня, по которому имелся кворум;
формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня;
основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня, если ОСА было в форме собрания;
председатель (президиум) и секретарь ОСА;
дата составления протокола ОСА.

Как видите, содержание протокола как одного из основных корпоративных документов определено действующим законодательством достаточно детально. Вместе с тем форма представления информации ничем не регламентируется, поэтому компонуют ее по-разному:

Одни АО размещают материал «по вопросам», то есть дают описание последовательно:
- вопрос повестки дня;
- выступления по данному вопросу;
- решение и итоги голосования по данному вопросу.
Другие АО дают материал логическими блоками:
- повестка дня;
- выступления по каждому вопросу повестки дня;
- решения и итоги голосования по всем вопросам.

Юристы больше следят за выполнением обязательных требований действующего корпоративного законодательства к содержанию протокола ОСА, чем за правилами оформления протокола, сложившимися у нас в советский период и сейчас имеющими рекомендательный характер. Поэтому многие идут вторым путем. Особенно его любят в крупных акционерных обществах, поскольку при большом количестве выступающих и голосующих акционеров он позволяет составлять протокол двумя независимыми блоками, разделенными по времени:

выступления фиксируются непосредственно по итогам собрания по стено- или аудиограммам выступлений. При этом по каждому вопросу повестки дня можно работать раздельно, т.е. над документом одновременно может работать большое число специалистов;
а подсчет голосов добавляется в протокол чуть позже – после подсчета бюллетеней.

Мы приведем образец протокола общего собрания акционеров в Примере 20, составленный по первой схеме – более привычной для аудитории нашего журнала. Стоит отметить, что в этом случае рационально использовать раздельные бюллетени для голосования, когда каждый вопрос голосуется своим бюллетенем. Это значительно ускорит подсчет голосов, а в АО с небольшим числом акционеров сделает возможным даже оглашение результатов голосования по вопросу в ходе самого собрания.

К протоколу общего собрания в обязательном порядке приобщаются протокол об итогах голосования на общем собрании и документы, принятые или утвержденные решениями данного ОСА.

Счетная комиссия по итогам голосования составляет протокол, подписываемый всеми членами счетной комиссии (Пример 21). Он должен быть составлен не позднее 3 рабочих дней после закрытия ОСА. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования:

оглашаются на самом собрании (в ходе которого проводилось голосование) или
доводятся в том же порядке, в каком акционеры уведомлялись о проведении ОСА (рассылка писем или публикация в СМИ) не позднее 10 дней после составления протокола об итогах голосования в виде отчета об итогах голосования (Пример 22).

Дополнительно поясним: протокол об итогах голосования составляется всегда (это следует из п. 4 ст. 63 ФЗ «Об АО» и дополнительного разъяснения в п. 4.28 Положения). А в том случае, если решения, принятые ОСА, и итоги голосования не оглашались в ходе собрания, на котором проводилось голосование, дополнительно составляется также отчет об итогах голосования. Есть и некоторая разница в реквизитах документов: наиболее серьезная разница в том, что протокол подписывается членами счетной комиссии, а отчет – председателем и секретарем ОСА.

После составления и подписания протокола об итогах голосования бюллетени для голосования опечатываются счетной комиссией и сдаются в архив общества на хранение. В свое время ФКЦБ определил срок хранения бюллетеней: «до прекращения деятельности акционерного общества»7.

О хранении документов общего собрания акционеров читайте на сайте «Как хранить документы, связанные с проведением общего собрания акционеров?»

Годовое общее собрание акционеров не может быть «заочным», оно всегда проводится в форме очного собрания. Даже если все акционеры прислали заполненные бюллетени и не явились лично, с формальной точки зрения это все равно очное собрание с тем пакетом документов, про который мы говорим в данной статье.

Еще обратите внимание на нумерацию и даты протоколов: дата – обязательный идентификационный реквизит, а номер может и отсутствовать.

Про оформление сшивов читайте на сайте «Как правильно оформить сшив многостраничных документов?»

Протоколы годовых общих собраний акционеров вообще можно не нумеровать. Если в пределах календарного года проводится второе собрание, то его протоколу сразу присваивается № 2, а первый протокол (годового собрания) остается без номера. Такой реквизит протокола, как дата, отражает дату проведения собрания, а не дату подписания протокола (обращаем на это ваше внимание, т.к. данные события часто происходят не в один день). При этом надо следить за правильными формулировками в повестке дня, где отражается год (например, в протоколе годового собрания в 2013 году будет фигурировать «Утверждение годового отчета Общества за 2012 год»).

Что касается протоколов счетной комиссии, то они нумеруются в пределах работы счетной комиссии в определенном составе. Обычно предпочитают создавать/образовывать счетную комиссию в одном составе на одно собрание, тогда, например:

под № 1 будет идти протокол о результатах регистрации акционеров,
под № 2 – промежуточный протокол по итогам голосования и
под № 3 – протокол об итогах голосования.

Если счетная комиссия образовывается для работы на нескольких собраниях, например, в пределах года, то на втором собрании протокол этой счетной комиссии о результатах регистрации участников уже будет носить № 4, а следующий об итогах голосования на собрании – № 5 и т.д.

Протокол общего собрания акционеров

Примечание к Примеру 20: Принятые на собрании решения носят распорядительный характер и формулируются соответствующим образом. Обратите внимание на их нумерацию: первая цифра повторяет номер вопроса в повестке дня, а вторая – нумерует принятые решения по этому вопросу. Ведь их может быть более одного, например, под № 9 в повестке дня числится утверждение определенного локального нормативного акта, но акционеры кроме его утверждения, могут решить поручить разработать еще один документ конкретным исполнителям к определенному сроку. В такой ситуации будет уже 2 решения по одному вопросу повестки дня с номерами 9.1 и 9.2.

Протокол по итогам голосования на ОСА

Отчет об итогах голосования на ОСА

Зуев Сергей, корпоративный юрист
Источник: Объединённая редакция деловых журналов

Бюллетень для голосования на собрании акционеров- образец бланка

Бюллетень для голосования на общем собрании акционеров Основание составления бюллетеня для голосования на годовом/внеочередном общем собрании акционеров

Согласно п. 1 ст. 47 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (далее – Закон об АО) высшим органом акционерного общества (далее – Общество) является общее собрание акционеров (ОСА). Общее собрание акционеров может принимать решения по вопросам повестки дня, как в форме совместного присутствия. так и в форме заочного голосования.

Под совместным присутствием понимается собрание, в котором акционеры собираются вместе для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений.

Под заочным понимается такое голосование, при котором решения по вопросам повестки дня принимаются путем обмена документами.

В соответствии с п. 2 ст. 50 Закона об АО не может проводиться общее собрание акционеров в форме заочного голосования, если:

избирается совет директоров (наблюдательный совет);
избирается ревизионная комиссия (ревизор);
утверждается аудитор;
утверждается годовой отчет, годовая бухгалтерская отчетность, в том числе отчеты о прибылях и об убытках;
и иное.

Существует и смешанная форма (заочно-очная), при которой общее собрание акционеров проводится в форме совместного присутствия, но голосование по вопросам повестки дня принимается путем обмена документами.

Документом, с помощью которого происходит заочное голосование является бюллетень.

Порядок направления акционерам бюллетеней для голосования

Бюллетень для голосования – это документ, в котором содержатся вопросы повестки дня общего собрания, по которым участник Общества может проголосовать с помощью выбора формулировок "за", "против" или "воздержался".

Согласно п. 2 ст. 60 Закона об АО бланк бюллетеня для голосования должны быть вручены каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Если у ОА число акционеров - 1000 и более (владельцев голосующих акций) или устав предусматривает обязательное вручение (направление) бюллетеней до проведения общего собрания, то бюллетени для голосования должны быть вручены под роспись не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров (абз. 2 п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Бюллетени могут быть направлены акционерам Общества непосредственно либо по почте заказными письмами, а так же иными способами (абз. 3 п. 2 ст. 60 Закона об АО).

В случае, если у Общества акционеров более 500 000, то уставом может быть предусмотрено опубликование бланков бюллетеней в доступном для всех акционеров печатном издании (абз. 4 п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Содержание бюллетеней для голосования

Согласно п. 4 ст. 60 Закона об АО в любом образце бюллетеня для голосования могут быть указаны :

полное фирменное наименование ОА и его место нахождения;
форма проведения общего собрания акционеров (заочное голосование или собрание);
дата, место, время проведения ОСА;
почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бланки бюллетени;
дата окончания приема;
формулировки решений по каждому вопросу, по которому голосование осуществляется данным бюллетенем;
варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";
и иные данные.

Акционер может выбрать только один из возможных вариантов голосования по каждому вопросу, содержащемуся в бюллетене.

Заполненный бюллетень для голосования должен быть подписан акционером и направлен в Общество .

Бюллетени для голосования, заполненные с нарушением требований, предусмотренных Законом об АО, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются.

Бюллетень для голосования на общем собрании акционеров

Адрес места нахождения.

Вид общего собрания: годовое.

Форма проведения общего собрания: собрание (совместное присутствие акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование) с предварительным вручением бюллетеней для голосования акционерам (его представителям), зарегистрировавшемся для участия в общем собрании акционеров.

Дата проведения собрания: г.

Место проведения собрания.

Время начала регистрации лиц, участвующих в собрании.

Время открытия собрания.

Сведения об акционере:

(Ф.И.О. сведения о документе, удостоверяющим личность (паспорт) - для физических лиц.

Полное (сокращенное) наименование, сведения о регистрации, должность, фамилия, инициалы лица, подписавшего бюллетень - для юридических лиц.)

Вопрос повестки дня: Об избрании членов Общества.

Внимание. Выборы членовосуществляются кумулятивным голосованием. При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами.

Дробная часть голоса, полученная в результате умножения числа голосов, принадлежащих акционеру - владельцу дробной акции, на число лиц, которые должны быть избраны в, может быть отдана только за одного кандидата.

Формулировка решения: Избрать Общества в количестве членов, в следующем составе:

"ВОЗДЕРЖАЛСЯ ПО ВСЕМ КАНДИДАТАМ"

"ПРОТИВ ВСЕХ КАНДИДАТОВ"

Вопрос повестки дня: Об отсутствии в Обществе ревизионной комиссии (ревизора).

Формулировка решения: В соответствии с под. 4 п. 3 ст. 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. Устава Общества, предусматривающего отсутствие в Обществе ревизионной комиссии (ревизора), подтвердить отсутствие в Обществе ревизионной комиссии (ревизора).

Число голосов, которыми обладает лицо, имеющее право на участие в общем собрании, по данному вопросу повестки дня:

(голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев, приведенных в примечании)

(голосование осуществляется вычеркиванием не выбранных вариантов голосования. Оставшийся (не вычеркнутый) вариант голосования будет считаться выбранным Вами вариантом голосования)

Вопрос повестки дня: Об утверждении аудитора Общества.

Формулировка решения: Утвердить аудитором Общества - ИНН

(голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев, приведенных в примечании)

Внимание! Бюллетень для голосования должен быть подписан акционером. Неподписанный бюллетень для голосования считается недействительным!

Голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

Если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

Голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

Если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

Техподдержка 8-800-333-14-84 Звонок по РФ бесплатный ICQ: 609-394-313 E-mail: support@freshdoc.ru Skype: freshdoc.support Отдел продаж +7 (495) 212-14-84 sales@freshdoc.ru Заказать звонок

Тарифы
Интеграция с 1С
Партнерам
Для СМИ
Проекты
О компании
Видеогид
Блог
Способы оплаты
Лицензии и сертификаты

Конфиденциальность и безопасность

Правила использования сервиса
Правила использования информации с сайта
Политика конфиденциальности

Копирование и дальнейшее распространение любых текстов с сайта freshdoc.ru без разрешения авторов или администрации сайта, а также заимствование фрагментов текстов будет рассматриваться как нарушение авторских прав. Помните об ответственности, предусмотренной ст.146, п.3 УК РФ. Смотрите правила.
© 2016 DocLab

Руководства, Инструкции, Бланки

Поиск

Новые файлы