Образец документа

Руководителя службы внутреннего контроля Банка

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Руководителя службы внутреннего контроля "______________" (далее - "Банк").

1.2. Руководитель службы внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом единоличного исполнительного органа Банка.

1.3. Руководитель службы внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа Банка.

1.4. На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее ____ лет.

1.5. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования.

1.6. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков.

1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка. Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка.

1.8. На время отсутствия Руководителя службы внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и т.п.) его права и обязанности переходят к Заместителю руководителя службы внутреннего контроля, о чем объявляется приказом по Банку.

1.9. Руководитель службы внутреннего контроля должен владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет следующие обязанности:

2.1. Информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым Банком, Совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.

2.2. Информирует органы управления Банка обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

- проверку и оценку эффективности системы внутреннего контроля;

- полноту применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);

- проверку надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;

- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;

- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;

- проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.

2.4. Дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций.

2.5. Проверяет соответствие внутренних документов Банка нормативным правовым актам.

2.6. Проверяет процессы и процедуры внутреннего контроля.

2.7. Оценивает работу службы управления персоналом Банка.

2.8. Руководит работниками службы внутреннего контроля Банка.

Руководитель службы контроля имеет право:

3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в их функциональные обязанности.

3.2. Контролировать своевременное выполнение заданий и отдельных поручений подчиненными ему работниками.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей.

3.4. По собственной инициативе докладывать Совету директоров (наблюдательному совету) о вопросах, возникающих в ходе осуществления службой внутреннего контроля своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывать эту информацию единоличному и коллегиальному исполнительному органу Банка.

3.5. Взаимодействовать с соответствующими руководителями структурных подразделений Банка (его подразделений) для оперативного решения вопросов и определять порядок такого взаимодействия.

3.6. Участвовать в разработке внутренних документов Банка.

3.7. Готовить предложения о поощрении работников службы внутреннего контроля, отличившихся в решении вопросов, входящих в их компетенцию.

3.8. Готовить предложения о наказании работников службы внутреннего контроля за неисполнение и ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.

Руководитель службы внутреннего контроля несет ответственность за:

4.1. Необеспечение выполнения своих функциональных обязанностей, а также работу подчиненных ему работников по вопросам их деятельности.

4.2. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Банком, Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

4.3. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.4. Необеспечение соблюдения трудовой и исполнительской дисциплины работниками, находящимися в подчинении Руководителя службы внутреннего контроля.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Руководителя службы внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Банке.

6. ПРАВО ПОДПИСИ

6.1. Руководитель службы внутреннего контроля не имеет права подписывать от имени Банка платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Банк принимает банковские риски, либо визировать такие документы.

Gb-limited1: Новости

В должностные обязанности руководителя службы внутреннего аудита внутреннего контроля и понимания технологии и процедур внутреннего.

919.2Настоящая должностная инструкция является документом рисками Компании, тестирование систем внутреннего контроля и.

5.3 Принципы функционирования службы внутреннего контроля. 6 Внутренний Для каждого сотрудника должностная инструкция определяет.

Должностная инструкция внутреннего аудитора Давать рекомендации руководству по изменению системы контроля на предприятии, а также.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля. Скачать должностную инструкцию начальник отдела внутреннего контроля на свой отдела компьютерного тестирования учебно-инновационной службы.

Ниже представлен текст должностной инструкции на должность «начальник отдела внутреннего контроля». Вы можете скачать эту должностную инструкцию, распечатать или скопировать для дальнейшего редактирования. Если текущая должностная инструкция – это не совсем то, что вы искали, посмотрите другие должностные инструкции рубрики «Финансовые специальности».

919 Общие положения 919.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника службы внутреннего аудита Отдела внутреннего аудита, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX. 919.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись. 919.3Переименование, ликвидация должности Начальника службы, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX. 919.4Начальник службы непосредственно подчиняется Начальнику Отдела внутреннего аудита. 919.5У Начальника службы по решению начальника Отдела внутреннего аудита могут быть назначены подчиненные по функциональному признаку на время выполнения определенной работы. 920 Цели и должностные обязанности 920.1Деятельность Начальника службы направлена на достижение следующих целей: 2.1.1. Оценка эффективности системы управления рисками Компании, тестирование систем внутреннего контроля и системы управления рисками, выработка рекомендаций по ее совершенствованию. 2.1.2. Оценка существующей системы управления XXX, выработка рекомендаций по ее совершенствованию. 2.1.3. Обеспечение соблюдения сотрудниками подразделений требований и правил, установленных ВНД и законодательством РФ. 2.1.4. Содействие в обеспечении эффективного и экономичного использования ресурсов XXX. 920.2 Для достижения установленных целей Начальник службы исполняет следующие обязанности: 920.2.1Планирует деятельность службы в соответствии со стратегическим планом развития, актуальным профилем рисков и с учетом инициатив руководства XXX. 920.2.2Организует проведение внутренних аудитов и контрольных проверок, формирует и проводит анализ итоговых отчетов, ведет мониторинг исполнения решений, распоряжений и других нормативных документов XXX. 920.2.3Проводит анализ эффективности построения бизнес-процессов на предмет соответствия внутренним стандартам, законодательству РФ, обеспечения адекватности управленческого и бухгалтерского учетов, сохранности активов, достижения целей компании. Предоставляет рекомендации по оптимизации бизнес-процессов. 920.2.4Взаимодействует с подразделениями Компании и Холдинга по вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита, в том числе по вопросам прохождения внешнего аудита. 920.2.5 Консультирует сотрудников компании по вопросам управления рисками, контроля, корпоративного управления. 920.2.6Принимает участие в построении системы управления рисками в Компании. 920.2.7Взаимодействует с сотрудниками других функциональных контрольных подразделений Компании в процессе проведения совместных мероприятий. 920.2.8Взаимодействует со Службой внутреннего аудита Финансового департамента с целью обеспечения достоверности финансовой бухгалтерской и управленческой отчетности. 920.2.9Координирует деятельность и управление специализированными контрольными подразделениями, а также контролерами рисков по вопросам методологии планирования и проведения контрольных мероприятий. 920.2.10 Выявляет признаки и, участвует в расследовании мошенничеств. 920.2.11 Обеспечивает своевременное предоставление Начальнику Отдела внутреннего аудита информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем. 920.2.12 Информирует Начальника Отдела внутреннего аудита о результатах и качестве выполнения мероприятий (корректирующих шагов), разработанных менеджментом по результатам проведённых аудитов. 920.2.13 Информирует Начальника Отдела внутреннего аудита о существующих ограничениях, препятствующих службе внутреннего аудита эффективно выполнять поставленные задачи. 920.2.14 Выполняет иные распоряжения Начальника Отдела внутреннего аудита в рамках функциональных обязанностей. 921 Показатели оценки деятельности Деятельность Начальника службы оценивается на основе следующих показателей: 921.1Соблюдение требований ВНД. 921.2Своевременное и качественное выполнение программ аудитов и контрольных проверок, подготовки отчетов и рекомендаций по их результатам. 922 Общекорпоративные нормы Деятельность Начальника службы регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах: 922.1Правила внутреннего трудового распорядка 922.12 Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (Институт внутренних аудиторов). 922.13 Настоящая должностная инструкция. 923 Права Начальник службы имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей: 923.1Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов по согласованию с руководителями компании, имеющими соответствующие полномочия. 923.2Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании. 923.3Доводить до сведения Начальника ОВА предложения по улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита. 923.4При необходимости давать предложения по привлечению сторонних экспертов при выполнении контрольных мероприятий. 923.5Запрашивать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от соответствующих структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции. 924 Ответственность Начальник службы несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: - в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; - в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность. 925 Требования к работнику при приеме на работу Общие обязательные требования 7.1 Образование Высшее (экономическое, финансовое, степень МВА) 7.2 Опыт работы От 2-х лет 7.3 Профессиональные навыки Аналитические способности, коммуникабельность, компьютерная грамотность – продвинутый пользователь MS Office, Internet. Знание профессиональных стандартов внутреннего аудита. Специальные требования 7.4 Знание специального ПО, технических систем Квалифицированный пользователь 7.5 Знание нормативной документации 1) Знание нормативных правовых документов РФ. 2) Опыт разработки, актуализации ВНД по направлению внутреннего контроля в объёме, необходимом для осуществления внутреннего контроля. 3) Опыт работы с ВНД в области «Финансы». 7.6 Владение методиками Владение методиками проведения контрольных мероприятий Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица. Лист ознакомления С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности. Копию должностной инструкции получил.','url':'http://www.hr-portal.ru/doki/dolzhnostnaya-instrukciya-nachalnika-sluzhby-vnutrennego-audita','og_descr':'919 Общие положения 919.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника службы внутреннего аудита Отдела внутреннего аудита, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX. 919.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

Другие названия должности: Руководитель службы внутреннего контроля и аудита. Подчиняется: Руководителю отдела учета, отчетности и контроля.

Должностная инструкция начальника службы бюджетирования и обязанности руководителя отдела внутреннего контроля и аудита.

Должностная инструкция начальника службы контроля инфраструктуры - Образец документа

851 Общие положения

851.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника Службы контроля инфраструктуры Отдела внутреннего аудита, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX.

851.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

851.3Переименование, ликвидация должности Начальника службы, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

851.4Начальник службы непосредственно подчиняется Начальнику Отдела внутреннего аудита.

851.5Начальнику службы по решению ГД, ЗГДРУР или Начальника ОВА могут быть назначены подчиненные по функциональному признаку на время выполнения аудитов, контрольных проверок, служебных расследований.

852 Цели и должностные обязанности

852.1Деятельность Начальника службы направлена на достижение следующих целей:

2.1.1. Оценка эффективности системы ВК, выработка рекомендаций по ее совершенствованию и контроль рисков Компании в области инфраструктуры:

2.1.2. Обеспечение соблюдения сотрудниками подразделений инфраструктуры требований и правил, установленных ВНД и законодательством РФ.

2.1.3. Содействие в обеспечении эффективного и экономичного использования ресурсов XXX.

852.2 Для достижения установленных целей Начальник службы исполняет следующие обязанности:

852.2.1Осуществляет проведение внутренних аудитов и контрольных проверок, формирует и анализирует итоговые отчеты, производит мониторинг исполнения решений, распоряжений и других нормативных документов XXX.

852.2.2Анализирует эффективность построения бизнес-процессов в инфраструктуре на предмет соответствия внутренним стандартам, законодательству РФ, обеспечения адекватности управленческого и бухгалтерского учетов, сохранности активов, достижения целей Компании. Предоставляет рекомендации по оптимизации бизнес-процессов.

852.2.3Осуществляет взаимодействие с подразделениями Компании и холдинга по вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита в области инфраструктуры.

852.2.4 Производит консультации сотрудников Компании по вопросам управления рисками, контроля, корпоративного управления в области инфраструктуры.

852.2.5Участвует в построении системы управления рисками в Компании в области инфраструктуры посредством предоставления результатов КМ риск-менеджеру, выработки рекомендаций по локализации отклонений и контроля их исполнения.

852.2.6Координирует и управляет деятельностью специализированных контрольных подразделений, контролерами рисков по вопросам методологии планирования и проведения КМ.

852.2.7Координирует усилия совместно со специализированными контрольными подразделениями и менеджментом по выстраиванию СВК в зоне их ответственности.

852.2.8Выявляет признаки и, участвует в расследовании мошенничеств в области инфраструктуры.

852.2.9Осуществляет своевременное предоставление Начальнику ОВА информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем в области инфраструктуры.

852.2.10 Информирует Начальника ОВА о результатах и качестве выполнения мероприятий (корректирующих шагов), разработанных менеджментом по результатам проведённых аудитов.

852.2.11 Информирует Начальника ОВА о существующих ограничениях, препятствующих Отделу внутреннего аудита эффективно выполнять поставленные задачи.

852.2.12 Осуществляет выполнение иных распоряжений Начальника ОВА в рамках функциональных обязанностей.

853 Показатели оценки деятельности

Деятельность Начальника службы оценивается на основе следующих показателей:

853.1Соблюдение требований ВНД.

853.2Своевременное и качественное выполнение программ аудитов и контрольных проверок, подготовки отчетов и рекомендаций по их результатам.

854 Общекорпоративные нормы

Деятельность Начальника службы регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

854.1Правила внутреннего трудового распорядка

854.12 Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (Институт внутренних аудиторов).

854.13 Настоящая должностная инструкция.

Начальник службы имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

855.1Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов по согласованию с руководителями компании, имеющими соответствующие полномочия.

855.2Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании.

855.3Доводить до сведения Начальника ОВА предложения по улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита.

855.4При необходимости давать предложения по привлечению сторонних экспертов при выполнении контрольных мероприятий.

855.5Запрашивать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от соответствующих структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции.

Начальник службы несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

- в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

- в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

857 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования

Должностная инструкция риск-менеджера

Осевший позвоночник - невидимая причина наших болезней С возрастом мускулы человека становятся дряблыми, ткани не получают достаточного (#про_здоровье) сегодня в 00:15 | 0 комментариев

«Осевший» позвоночник - невидимая причина наших болезней С возрастом мускулы человека становятся дряблыми, ткани не получают достаточного питания, вследствие чего хрящи и диски между позвонками.

Мятные брауни. Очень понравились, по вкусу похоже на полноценное (#про_здоровье) сегодня в 00:14 | 0 комментариев

Мятные брауни. Очень понравились, по вкусу похоже на полноценное пирожное, здесь и крем, и глазурь есть. Ну и сочетание шоколада с мятой мало кого оставит равнодушным. Вам потребуется: Тесто.

Соус Болоньезе Ингредиенты Мясной фарш 500 г Томатный соус 500 мл Томатная паста 2 ст. (#про_здоровье) сегодня в 00:12 | 0 комментариев

Соус Болоньезе Ингредиенты: Мясной фарш — 500 г Томатный соус — 500 мл Томатная паста — 2 ст. л. Петрушка — пучок Лук репчатый — 1 шт. Чеснок — 3 зубчика Орегано — 1 ст.л. Сливки.

Как быстро вывести мокроту из легких Скорее всего, нет такого человека, который бы не сталкивался в своей жизни с проблемой грудного (#про_здоровье) сегодня в 00:11 | 0 комментариев

Как быстро вывести мокроту из легких? Скорее всего, нет такого человека, который бы не сталкивался в своей жизни с проблемой грудного мокрого кашля. Причины его появления могут быть самые разные.

Макароны с сыром. Mac cheese классическое блюдо американской кухни, (#про_здоровье) сегодня в 00:09 | 0 комментариев

Макароны с сыром. Mac&cheese — классическое блюдо американской кухни, по сути — макароны с сыром. Но пасту сыром не посыпают: из сыра готовят быстрый и вкусный соус. ИНГРЕДИЕНТЫ макароны 300.

442 Общие положения

442.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Риск-менеджера, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX и иными организациями.

442.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

442.3Переименование, ликвидация должности Риск-менеджера, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

442.4Риск-менеджер непосредственно подчиняется Начальнику Службы управления рисками.

442.5У Риск-менеджера подчиненных нет.

1.6 Риск-менеджер может замещать Начальника Службы управления рисками на время его отсутствия.

443 Цели и должностные обязанности

443.1Деятельность Риск-менеджера направлена на достижение следующих целей:

443.1.1Предотвращение или минимизация убытков Компании

443.1.2Достижение плановых значений чистой прибыли

443.2Для достижения установленных целей Риск-менеджер исполняет следующие обязанности:

443.2.1 Проводит целенаправленную работу по выявлению угроз возникновения потерь и определению источников возникновения рисков, в рамках, закрепленных за риск-менеджером агрегированных рисков (анализ отчетности, организация проведения аудитов и контрольных проверок, анализ принимаемых управленческих решений, разбор причин возникновения отклонений и т. п.).

443.2.2 Проводит оценку закрепленных рисков, качество и эффективность действующей системы управления закрепленными рисками.

443.2.3 Создает и поддерживает в актуальном состоянии Карты рисков по каждому из закрепленных агрегированных рисков. Формирует приоритетные задачи (ключевые факторы успеха) по достижению целей управления риском.

443.2.4 Разрабатывает методологии управления каждым из агрегированных рисков (концепции, политики управления риском, спецификации риска и т. п.), организовывает утверждение разработанной методологии.

443.2.5 Непосредственно организовывает все необходимые мероприятия по достижению целей управления рисками в зоне ответственности, в т. ч.:

443.2.5.1 планирует мероприятия по построению системы управления закрепленными рисками и достижению установленных целей управления рисками;

443.2.5.2 обеспечивает разработку, согласование и организацию постановки целей по детализированным рискам, находящимся в зоне ответственности линейных менеджеров, Управляющих и Владельцев рисками;

443.2.5.3 обеспечивает реализацию и применение необходимых организационных и управленческих форм работы по достижению целей управления рисками в зоне ответственности (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.), активное участие в их работе;

443.2.5.4 организовывает взаимодействия и инициирует необходимые управляющие воздействия по решению задач управления закрепленными рисками с Управляющими и Владельцами детализированных рисков, с менеджерами и должностными лицами Компании на всех уровнях управления;

443.2.5.5 проводит прочие необходимые мероприятия.

443.2.6 Контролирует достижение целей по удержанию закрепленных рисков в заданных пределах.

443.2.7 Ведет периодическую отчетность по результативности управления рисками в зоне своей ответственности для Руководителя Службы управления рисками и Руководства Компании.

443.2.8 Ведет архив данных по реализовавшимся, появившимся и потенциальным рискам в зоне своей ответственности.

444 Показатели оценки деятельности

Деятельность Риск-менеджера оценивается на основе следующих показателей:

444.1Средний процент (доля) выполнения ежемесячных планов мероприятий за квартал

444.2Уровень достижения утвержденных целей предотвращения или минимизации убытков Компании.

444.3 Выполнение плана Сегмента «Дистрибуция» по чистой прибыли за год.

445 Общекорпоративные нормы

Деятельность Риск-менеджера регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

445.1Правила внутреннего трудового распорядка

445.8Положение о «Службе управления рисками»;

445.9Настоящая должностная инструкция.

Риск-менеджер имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

5.1 Выносить на рассмотрение руководителей подразделений Сегмента «Дистрибуция» всех уровней, Генерального директора и Правления XXX предложения по совершенствованию деятельности Компании и ее структурных подразделений в рамках управления закрепленными рисками.

5.2 Участвовать в подготовке перспективных планов развития Компании, составлении бюджетов в части задач по управлению рисками в зоне ответственности.

5.3 Знакомится с подготавливаемыми и издаваемыми нормативными документами, имеющими непосредственное отношение к рискам, находящимся в зоне ответственности, оспаривать, в случае необходимости, данные документы на всех уровнях управления, вплоть до Генерального директора XXX.

5.4 Давать заключения в рамках своей компетенции по проектам нормативных документов, предоставляемых на согласование Риск-менеджеру.

5.5 Направлять в структурные подразделения Сегмента «Дистрибуция» методические рекомендации по вопросам управления закрепленными рисками, готовить новые (или инициировать подготовку) и вносить изменения в существующие нормативные документы, в соответствии с установленными в Компании стандартами и правилами, инициировать издание Распоряжений, Указаний и других распорядительных документов по решению задач управления закрепленными рисками.

5.6 Запрашивать и получать от должностных лиц Сегмента «Дистрибуция» всех уровней информацию, касающуюся вопросов управления и состояния дел по закрепленным рискам, а также любую другую информацию, необходимую для полноценной работы в рамках управления закрепленными рисками. Получать информацию, касающуюся финансово-экономических показателей деятельности Компании (в части, касающейся закрепленных рисков) и любую другую информацию, необходимую для полноценного выполнения своих обязанностей. Запрашивать и получать информацию по стратегическим планам Сегмента «Дистрибуция», политикам, стратегиям, стратегическим бюджетам Сегмента «Дистрибуция» на текущий и плановый периоды в части касающейся задач по управлению закрепленными рисками.

5.7 Инициировать создание организационных и управленческих форм по обеспечению достижения целей управления рисками (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.). Принимать участие в принятии и реализации управленческих решений. При необходимости руководить работой заседаний, совещаний, рабочих групп по вопросам сферы ответственности Риск-менеджера.

5.8 Запрашивать и получать отчеты Владельцев и Управляющих рисков в соответствии с утвержденными регламентами предоставления отчетности.

5.9 По согласованию с руководителями подразделений ВК включать в планы этих подразделений аудиты и другие контрольные мероприятия по рискам в зоне ответственности Риск-менеджера, получать отчеты по результатам проведенных аудитов и проверок.

5.10 Инициировать необходимые управленческие воздействия на должностных лиц Компании с целью достижения установленных планов по минимизации/устранению закрепленных рисков.

5.11 Инициировать принятие решений по привлечению к ответственности сотрудников Сегмента «Дистрибуция», нарушающих технологическую и трудовую дисциплину, а также не выполняющих или срывающих сроки выполнения распоряжений и поручений в части, касающейся закрепленных рисков.

Риск-менеджер несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

- в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

- в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

448 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования

· основы знания в области риск-менеджмента

· иметь некоторые навыки программирования (пользовательские)

· умение работать самостоятельно

· навыки функционального управления

· уметь самостоятельно структурировать задачи, организовать достижение намеченных целей

· иметь специальные навыки в области закрепленного риска

· способность к самообучению

· уметь осуществлять поиск и обработку необходимой информации внутри и вне Компании — для выработки действий, влияющих на управление рисками

· уметь разработать программу риск-менеджмента в Компании и оценивать ее эффективность

· отличные аналитические способности

· высокие коммуникативные способности

· навыки разрешения конфликтных ситуаций

449 Словарь специальных терминов и сокращений

Должностная инструкция риск-менеджера

442 Общие положения

442.1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Риск-менеджера, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX и иными организациями.

442.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

442.3Переименование, ликвидация должности Риск-менеджера, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

442.4Риск-менеджер непосредственно подчиняется Начальнику Службы управления рисками.

442.5У Риск-менеджера подчиненных нет.

1.6 Риск-менеджер может замещать Начальника Службы управления рисками на время его отсутствия.

443 Цели и должностные обязанности

443.1Деятельность Риск-менеджера направлена на достижение следующих целей:

443.1.1Предотвращение или минимизация убытков Компании

443.1.2Достижение плановых значений чистой прибыли

443.2Для достижения установленных целей Риск-менеджер исполняет следующие обязанности:

443.2.1 Проводит целенаправленную работу по выявлению угроз возникновения потерь и определению источников возникновения рисков, в рамках, закрепленных за риск-менеджером агрегированных рисков (анализ отчетности, организация проведения аудитов и контрольных проверок, анализ принимаемых управленческих решений, разбор причин возникновения отклонений и т. п.).

443.2.2 Проводит оценку закрепленных рисков, качество и эффективность действующей системы управления закрепленными рисками.

443.2.3 Создает и поддерживает в актуальном состоянии Карты рисков по каждому из закрепленных агрегированных рисков. Формирует приоритетные задачи (ключевые факторы успеха) по достижению целей управления риском.

443.2.4 Разрабатывает методологии управления каждым из агрегированных рисков (концепции, политики управления риском, спецификации риска и т. п.), организовывает утверждение разработанной методологии.

443.2.5 Непосредственно организовывает все необходимые мероприятия по достижению целей управления рисками в зоне ответственности, в т. ч.:

443.2.5.1 планирует мероприятия по построению системы управления закрепленными рисками и достижению установленных целей управления рисками;

443.2.5.2 обеспечивает разработку, согласование и организацию постановки целей по детализированным рискам, находящимся в зоне ответственности линейных менеджеров, Управляющих и Владельцев рисками;

443.2.5.3 обеспечивает реализацию и применение необходимых организационных и управленческих форм работы по достижению целей управления рисками в зоне ответственности (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.), активное участие в их работе;

443.2.5.4 организовывает взаимодействия и инициирует необходимые управляющие воздействия по решению задач управления закрепленными рисками с Управляющими и Владельцами детализированных рисков, с менеджерами и должностными лицами Компании на всех уровнях управления;

443.2.5.5 проводит прочие необходимые мероприятия.

443.2.6 Контролирует достижение целей по удержанию закрепленных рисков в заданных пределах.

443.2.7 Ведет периодическую отчетность по результативности управления рисками в зоне своей ответственности для Руководителя Службы управления рисками и Руководства Компании.

443.2.8 Ведет архив данных по реализовавшимся, появившимся и потенциальным рискам в зоне своей ответственности.

444 Показатели оценки деятельности

Деятельность Риск-менеджера оценивается на основе следующих показателей:

444.1Средний процент (доля) выполнения ежемесячных планов мероприятий за квартал

444.2Уровень достижения утвержденных целей предотвращения или минимизации убытков Компании.

444.3 Выполнение плана Сегмента «Дистрибуция» по чистой прибыли за год.

445 Общекорпоративные нормы

Деятельность Риск-менеджера регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

445.1Правила внутреннего трудового распорядка

445.8Положение о «Службе управления рисками»;

445.9Настоящая должностная инструкция.

Риск-менеджер имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

5.1 Выносить на рассмотрение руководителей подразделений Сегмента «Дистрибуция» всех уровней, Генерального директора и Правления XXX предложения по совершенствованию деятельности Компании и ее структурных подразделений в рамках управления закрепленными рисками.

5.2 Участвовать в подготовке перспективных планов развития Компании, составлении бюджетов в части задач по управлению рисками в зоне ответственности.

5.3 Знакомится с подготавливаемыми и издаваемыми нормативными документами, имеющими непосредственное отношение к рискам, находящимся в зоне ответственности, оспаривать, в случае необходимости, данные документы на всех уровнях управления, вплоть до Генерального директора XXX.

5.4 Давать заключения в рамках своей компетенции по проектам нормативных документов, предоставляемых на согласование Риск-менеджеру.

5.5 Направлять в структурные подразделения Сегмента «Дистрибуция» методические рекомендации по вопросам управления закрепленными рисками, готовить новые (или инициировать подготовку) и вносить изменения в существующие нормативные документы, в соответствии с установленными в Компании стандартами и правилами, инициировать издание Распоряжений, Указаний и других распорядительных документов по решению задач управления закрепленными рисками.

5.6 Запрашивать и получать от должностных лиц Сегмента «Дистрибуция» всех уровней информацию, касающуюся вопросов управления и состояния дел по закрепленным рискам, а также любую другую информацию, необходимую для полноценной работы в рамках управления закрепленными рисками. Получать информацию, касающуюся финансово-экономических показателей деятельности Компании (в части, касающейся закрепленных рисков) и любую другую информацию, необходимую для полноценного выполнения своих обязанностей. Запрашивать и получать информацию по стратегическим планам Сегмента «Дистрибуция», политикам, стратегиям, стратегическим бюджетам Сегмента «Дистрибуция» на текущий и плановый периоды в части касающейся задач по управлению закрепленными рисками.

5.7 Инициировать создание организационных и управленческих форм по обеспечению достижения целей управления рисками (комитеты, ВРГ, совещания и т. п.). Принимать участие в принятии и реализации управленческих решений. При необходимости руководить работой заседаний, совещаний, рабочих групп по вопросам сферы ответственности Риск-менеджера.

5.8 Запрашивать и получать отчеты Владельцев и Управляющих рисков в соответствии с утвержденными регламентами предоставления отчетности.

5.9 По согласованию с руководителями подразделений ВК включать в планы этих подразделений аудиты и другие контрольные мероприятия по рискам в зоне ответственности Риск-менеджера, получать отчеты по результатам проведенных аудитов и проверок.

5.10 Инициировать необходимые управленческие воздействия на должностных лиц Компании с целью достижения установленных планов по минимизации/устранению закрепленных рисков.

5.11 Инициировать принятие решений по привлечению к ответственности сотрудников Сегмента «Дистрибуция», нарушающих технологическую и трудовую дисциплину, а также не выполняющих или срывающих сроки выполнения распоряжений и поручений в части, касающейся закрепленных рисков.

Риск-менеджер несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

- в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

- в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

448 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования

· основы знания в области риск-менеджмента

· иметь некоторые навыки программирования (пользовательские)

· умение работать самостоятельно

· навыки функционального управления

· уметь самостоятельно структурировать задачи, организовать достижение намеченных целей

· иметь специальные навыки в области закрепленного риска

· способность к самообучению

· уметь осуществлять поиск и обработку необходимой информации внутри и вне Компании — для выработки действий, влияющих на управление рисками

· уметь разработать программу риск-менеджмента в Компании и оценивать ее эффективность

· отличные аналитические способности

· высокие коммуникативные способности

· навыки разрешения конфликтных ситуаций

449 Словарь специальных терминов и сокращений